シニアKYCアナリスト/マネージャー

仕事内容

【業務内容】

• 主に、リスクの高いクライアントの処理を担当（資金源文書（SOF）を取得する必要があるクライアント）
  • オンボーディングの規模に基づきリスクの高い顧客のオンボーディングを管理（場合によって就業時間の75％程をこの作業に割く）
  • リスクの高い顧客の高品質な評価と処理を確保
• インドのチームとの連携
  • インドのオンボーディングチームと連携し、リスクの高い顧客に対応し、資金調達書類の提出要件を満たしていることを確認（必要に応じて顧客へ直接連絡する（電話、電子メール））
  • インドのオンボーディングコンサルタントの日々の業務を管理
• クライアントのSNSの存在感とSOFドキュメントの提供の上限に基づき、リスクベースのアプローチを提案し、社内のグローバルAMLチームから承認を得る
• 日本のオンボーディングコンサルタントを直接管理し個人顧客のオンボーディング手順をサポートする
• 24時間以内でタイムリーなオンボーディングを提供
• 重要度高（96％）と重要度低（90％）の両方のカテゴリ、またはそれぞれの地域の移行サインオフ基準に沿った品質基準を満たす
• KYC（本人確認業務）基準の遵守
  • KYCの品質が高く、クライアントのリスクが管理されていることを確認
  • 新規顧客企業および機関のアプリケーションを、デューデリジェンスのビジネス手順に従い、グローバル最小KYC基準とグループのリスク選好に沿って処理する
  • 更新されたグローバル最小KYC要件、コンプライアンス、品質管理、および法務に準拠して管理手順と作業指示を継続的に更新
• 変更内容を必ず更新し、その更新事項に関する処理は十分に注意を払う
• グループの企業ステートメントとエンゲージメントのルールを遵守
• オンボーディングなどのコンプライアンス、コスト効率、拡張性に優れたクライアントリスク管理を実現
• 4iチェックの完了時にクライアントアカウントを承認および設定
• 規制・顧客リスク管理
  • 規制・顧客リスク管理におけるコンプライアンス、運用効率、適切なビジネス手順、および顧客本位性を確認するために、社内の各部門と対話、必要に応じて介入し、関連する利害関係者と緊密に連携
  • 規制・顧客リスク管理の責任領域が完全に順守または遵守されていない場合には、社内の各部門もしくはグローバルオペレーションと連携し、介入する
  • 規制・顧客リスク管理の優先事項と、規制・顧客リスク管理の責任者と合意した部門間プロジェクトについてフォローアップして推進する
• 情報を収集および分析して、変更の必要性を証明
• すべてのリスクレベルのクライアントの逐次審査を提供し処理効率が向上したことを示す
• プロセスの継続的な改善をサポート
• 各市場からの連絡処理
• SOP（作業手順書）と共有フォルダを参照用に認識（必要に応じてSOPを参照し、独立して作業を行う）
• ナビゲーション用のCRMやその他のシステムを理解し、オンボーディング要求の処理に役立つさまざまなオプションを理解する

• 1年で3つ以上の市場 / プロセスについてトレーニングを受ける
• 新しいプロセス / 市場を学習
• リーダーと合意した主な目標を達成または上回る
• 各市場の月次プロセスの知識評価に合格する
• 3～6ヶ月間の特定の市場 / プロセス（学習時間・効果によって異なる）での研修後、独立して作業を行う

【必須スキル/経験】

• 言語スキル：日本語、英語
• 地域の重要な規制要件と背景に関する広範な知識を有している方
• 個人向けの一般的なオンボーディング基準を熟知している方

【採用企業について】